2012 年 7 月 12 日,公司首次公开发行 H 股并于香港联合交易所有限公司挂牌及上市(以下称“H 股上市”)。公司在 H 股上市的招股章程中披露公司 H 股上市的募集资金将用于收购公司控股股东内蒙古伊泰集团有限公司(以下称“伊泰集团”)所有的五个煤矿及若干其他煤炭相关资产和业务(以下称“标的资产”),以解决公司与伊泰集团存在的同业竞争与关联交易问题。

公司就该承诺的履行情况如下:

(1)2012 年 5 月 29 日公司与控股股东内蒙古伊泰集团有限公司签署了《内蒙古伊泰集团有限公司与内蒙古伊泰煤炭股份有限公司资产转让协议》(以下称“《资产转让协议》”),公司以人民币 844,654.44万元的价格收购伊泰集团拥有的该协议项下的标的资产;

(2)公司自 2012 年 9月 30 日将标的资产的经营业绩纳入公司合并报表范围;

(3)2012 年 10 月 19 日,内蒙古自治区国土资源厅就《资产转让协议》所述的需要审批的矿权转让作出批复;

(4)2012 年 11 月 1 日,公司与伊泰集团签署补充协议确认《资产转让协议》,双方同意:除标的资产中转让需审批的矿权外,其余标的资产的交割日为 2012年 9 月 30 日矿权的交割日为批准日当月的最后一日,即 2012 年 10 月 30 日;

(5)截至目前,《资产转让协议》项下标的资产转让涉及的土地、矿权等产权变更的证照正在取得过程中。综上,公司和控股股东伊泰集团积极履行了关于收购标的资产及解决同业竞争和关联交易问题的承诺,待标的资产相关的新的证照取得后,该等承诺将履行完毕。此外,伊泰集团下属的红庆河煤矿的矿权权属资质等正在审批中,2012 年 5月 29 日,伊泰集团与公司签订了避免同业竞争协议,伊泰集团承诺:红庆河煤矿的矿权权属资质办理完善或具备合规的生产条件的情况下,按合理和公平的条款和条件将其优先出售给公司或其附属企业,公司有选择权和优先受让权。截至目前,伊泰集团正在积极努力的履行上述承诺,上述承诺正在履行中。